關(guān)于印發(fā)《深圳市綠色投資評(píng)估指引》的通知

文章來(lái)源: 深圳市地方金融監(jiān)督管理碳交易網(wǎng)2023-10-16 10:58

關(guān)于印發(fā)《深圳市綠色投資評(píng)估指引》的通知
各有關(guān)金融機(jī)構(gòu):
 
  為落實(shí)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)綠色金融條例》,規(guī)范深圳市綠色投資評(píng)估工作,現(xiàn)將《深圳市綠色投資評(píng)估指引》印發(fā)給你們,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
 
深圳市地方金融監(jiān)督管理局    
 
中國(guó)人民銀行深圳市分行      
 
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局深圳監(jiān)管局 
 
  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局
 
  2023年10月15日           
 
深圳市綠色投資評(píng)估指引
 
第一章 總則
 
  第一條為有效識(shí)別、評(píng)估和管理投資項(xiàng)目的環(huán)境影響與風(fēng)險(xiǎn),提升投資項(xiàng)目的環(huán)境效益,促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的可持續(xù)發(fā)展,根據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)綠色金融條例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)相關(guān)規(guī)定,制定本指引。
 
  第二條 本指引所稱綠色投資評(píng)估是指深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)對(duì)符合《條例》規(guī)定條件的投資項(xiàng)目的環(huán)境影響、風(fēng)險(xiǎn)與效益按照規(guī)定進(jìn)行投資前評(píng)估和投資后管理的行為。
 
  前款所稱的金融機(jī)構(gòu)包括銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)、證券業(yè)金融機(jī)構(gòu)和其他從事金融服務(wù)的機(jī)構(gòu)。
 
  第三條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立綠色投資評(píng)估制度,明確機(jī)構(gòu)內(nèi)部開展綠色投資評(píng)估及投資后管理工作的部門及職責(zé)分工、工作方法及操作流程,形成常態(tài)化工作機(jī)制,保證相關(guān)工作的有效落實(shí)。
 
第二章 投資前評(píng)估
 
  第四條深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)內(nèi)的投資項(xiàng)目符合下列情形之一的,提供金融產(chǎn)品和服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)開展綠色投資評(píng)估:
 
  (一)項(xiàng)目總投資額達(dá)到五千萬(wàn)元,且依法依規(guī)需要進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià);
 
 ?。ǘ╉?xiàng)目年溫室氣體排放量預(yù)期達(dá)到三千噸二氧化碳當(dāng)量;
 
  (三)法律、法規(guī)規(guī)定需要開展綠色投資評(píng)估的其他情形。
 
  鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)參照本指引對(duì)其他投資項(xiàng)目開展綠色投資評(píng)估。
 
  第五條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資項(xiàng)目主體(以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目主體)提供的環(huán)境影響評(píng)價(jià)相關(guān)報(bào)告進(jìn)行評(píng)估,評(píng)估內(nèi)容包含:
 
 ?。ㄒ唬┰u(píng)價(jià)程序的合規(guī)性。環(huán)境影響評(píng)價(jià)分類(環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或填報(bào)環(huán)境影響登記表)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作等級(jí)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)范圍是否符合相關(guān)規(guī)定;
 
  (二)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性。環(huán)境影響評(píng)價(jià)相關(guān)報(bào)告編制單位及編制人員是否符合《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(表)編制監(jiān)督管理辦法》(生態(tài)環(huán)境部令第9號(hào))(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)等法律法規(guī)規(guī)定的相關(guān)要求,且未列入《管理辦法》規(guī)定的環(huán)境影響評(píng)價(jià)失信“黑名單”或限期整改名單;
 
  (三)評(píng)價(jià)結(jié)論的合理性。在綜合考慮評(píng)價(jià)程序合規(guī)性、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性的基礎(chǔ)上,衡量評(píng)價(jià)結(jié)論是否具有合理性。
 
  第六條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合環(huán)境影響評(píng)價(jià)相關(guān)報(bào)告內(nèi)容,評(píng)估分析項(xiàng)目的環(huán)境影響、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及環(huán)境效益,具體包括:
 
 ?。ㄒ唬╉?xiàng)目是否符合國(guó)家和地方有關(guān)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)、政策規(guī)范及相關(guān)規(guī)劃,項(xiàng)目選址是否合理,項(xiàng)目是否符合生態(tài)保護(hù)紅線、環(huán)境質(zhì)量底線、資源利用上線和環(huán)境準(zhǔn)入清單相關(guān)要求;
 
  (二)項(xiàng)目在建設(shè)階段、生產(chǎn)運(yùn)行階段對(duì)大氣環(huán)境、水環(huán)境、聲環(huán)境、土壤環(huán)境的影響,對(duì)相關(guān)區(qū)域、河流、流域、海域生態(tài)系統(tǒng)的影響,對(duì)相關(guān)區(qū)域生物產(chǎn)生的多樣性影響,對(duì)環(huán)境和人群健康產(chǎn)生的長(zhǎng)遠(yuǎn)影響等;
 
 ?。ㄈ╉?xiàng)目實(shí)施的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益及環(huán)境效益之間的關(guān)系,項(xiàng)目短期環(huán)境效益、中期環(huán)境效益與長(zhǎng)期環(huán)境效益之間的關(guān)系等。
 
  鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)評(píng)估分析項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的危害范圍及程度、項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是否可防控,項(xiàng)目針對(duì)建設(shè)階段、生產(chǎn)運(yùn)行階段擬采取的污染防治、生態(tài)保護(hù)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范等環(huán)境保護(hù)措施是否可行。
 
  第七條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資項(xiàng)目主體的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管控能力進(jìn)行評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)內(nèi)容包括:
 
 ?。ㄒ唬╉?xiàng)目主體制定的環(huán)境相關(guān)政策制度,相關(guān)制度應(yīng)當(dāng)明確企業(yè)環(huán)境目標(biāo)及負(fù)責(zé)人員,以便指導(dǎo)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理相關(guān)工作開展;
 
 ?。ǘ╉?xiàng)目主體建立的長(zhǎng)效環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,包括識(shí)別項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)并配套制定管理方案,避免項(xiàng)目實(shí)施對(duì)環(huán)境造成不利影響或確保項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)合法合規(guī)的有效措施;
 
 ?。ㄈ╉?xiàng)目主體與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理需求相適配的組織結(jié)構(gòu),包括高層管理、職責(zé)分工以及提供的管理支持、人力及財(cái)力資源;
 
 ?。ㄋ模╉?xiàng)目主體建立的突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案,用以應(yīng)對(duì)項(xiàng)目中突發(fā)性事故及緊急情況,有效防止和降低對(duì)環(huán)境及人群造成的傷害;
 
  (五)項(xiàng)目主體建立的對(duì)于環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理方案的監(jiān)督及審查機(jī)制,包括評(píng)估跟蹤管理方案的有效性、項(xiàng)目的持續(xù)合規(guī)情況、項(xiàng)目環(huán)境目標(biāo)完成進(jìn)展及差距的要求,以及在此基礎(chǔ)上提出的調(diào)整及改進(jìn)建議;
 
  (六)項(xiàng)目主體屬于《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)綠色金融條例》及《深圳市環(huán)境污染強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)實(shí)施辦法》規(guī)定應(yīng)當(dāng)投保環(huán)境污染強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)的,已按照規(guī)定投保;
 
 ?。ㄆ撸╉?xiàng)目主體建立的利益相關(guān)方的溝通機(jī)制、申訴渠道及信息披露機(jī)制;
 
  (八)項(xiàng)目主體建立并維持的外部溝通機(jī)制,以接受來(lái)自社會(huì)公眾的監(jiān)督及意見,并依法依規(guī)開展環(huán)境信息披露。
 
  第八條針對(duì)綠色投資評(píng)估過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目主體充分討論并評(píng)估其解決方案,并將針對(duì)本指引第五條、第六條及第七條的評(píng)估結(jié)論納入到投資決策中。
 
第三章 投資后管理
 
  第九條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)完善合同條款督促客戶加強(qiáng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理。對(duì)涉及重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的客戶和項(xiàng)目,應(yīng)當(dāng)在合同中訂立客戶加強(qiáng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理的聲明和承諾條款,以及客戶在管理環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)方面違約時(shí)的條款。
 
  第十條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將綠色投資評(píng)估內(nèi)容納入投資后管理,建立健全投資后管理制度,具體包括:
 
 ?。ㄒ唬┩苿?dòng)項(xiàng)目主體每年提交環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告,報(bào)告內(nèi)容包括:年度項(xiàng)目的環(huán)境合規(guī)情況、溫室氣體排放總量及強(qiáng)度,項(xiàng)目主體針對(duì)綠色投資評(píng)估結(jié)論及合同中約定的環(huán)境保護(hù)改進(jìn)措施的實(shí)施情況,項(xiàng)目主體在報(bào)告年度內(nèi)環(huán)境相關(guān)管理制度的更新,以及其他環(huán)境及安全領(lǐng)域重大事件;
 
 ?。ǘ?duì)照綠色投資評(píng)估結(jié)論及服務(wù)合同,對(duì)項(xiàng)目主體提交的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告進(jìn)行分析評(píng)價(jià),重點(diǎn)評(píng)估項(xiàng)目的環(huán)境合規(guī)情況,項(xiàng)目主體環(huán)境保護(hù)改進(jìn)措施的履行情況;
 
 ?。ㄈ?duì)于項(xiàng)目主體未履行合同約定的環(huán)境義務(wù)及承諾的,積極與項(xiàng)目主體溝通并約定期限采取補(bǔ)救措施,若項(xiàng)目主體在約定期限內(nèi)仍無(wú)法達(dá)到合同要求,按照合同約定采取相應(yīng)措施。
 
第四章 其他規(guī)定
 
  第十一條金融機(jī)構(gòu)可以委托第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展綠色投資評(píng)估工作。
 
  第十二條多個(gè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)同一個(gè)需要開展綠色投資評(píng)估項(xiàng)目進(jìn)行聯(lián)合投資的,可以委托其中一個(gè)金融機(jī)構(gòu)開展綠色投資評(píng)估工作,也可以聯(lián)合開展綠色投資評(píng)估工作。
 
第五章 附則
 
  第十三條本指引有關(guān)用語(yǔ)的含義:
 
 ?。ㄒ唬┩顿Y項(xiàng)目,是指企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目,包括企業(yè)使用自己籌措資金的項(xiàng)目,以及使用自己籌措的資金并申請(qǐng)使用政府投資補(bǔ)助或貸款貼息的項(xiàng)目。
 
  (二)環(huán)境影響,是指項(xiàng)目對(duì)各環(huán)境要素可能產(chǎn)生的污染影響與生態(tài)影響,包括有利與不利影響、長(zhǎng)期與短期影響、可逆與不可逆影響、直接與間接影響、累積與非累積影響等;
 
 ?。ㄈ┉h(huán)境風(fēng)險(xiǎn),是指突發(fā)性事故對(duì)環(huán)境造成的危害程度及可能性;
 
 ?。ㄋ模┉h(huán)境效益,是指由項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)所產(chǎn)生的對(duì)生態(tài)環(huán)境的改善與優(yōu)化的結(jié)果;
 
 ?。ㄎ澹┩话l(fā)環(huán)境事件,是指因事故或意外性事件等因素,致使環(huán)境受到污染或破壞,公眾的生命健康和財(cái)產(chǎn)受到危害或威脅的緊急情況。
 
  第十四條本指引由深圳市地方金融監(jiān)督管理局會(huì)同中國(guó)人民銀行深圳市分行、國(guó)家金融監(jiān)督管理總局深圳監(jiān)管局、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。
 
  第十五條本指引自2023年10月20日起施行,有效期5年。
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