歐盟法院明確碳排放配額交易下額定熱輸入總值的計(jì)算規(guī)則

2021年12月16日，歐盟法院就“阿波羅輪胎（匈牙利）公司訴匈牙利創(chuàng)新和技術(shù)部案”作出判決。在判決中，歐盟法院明確了碳排放配額交易下額定熱輸入總值的計(jì)算規(guī)則，即根據(jù)《歐盟碳排放配額交易指令》的相關(guān)規(guī)定，在確定相關(guān)設(shè)施是否應(yīng)納入歐盟碳排放交易體系之內(nèi)時(shí)，該設(shè)施的額定熱輸入總值應(yīng)通過(guò)將該設(shè)施所有技術(shù)單元的額定熱輸入值加總的方式予以計(jì)算。但是，在該設(shè)施的經(jīng)營(yíng)者對(duì)相關(guān)技術(shù)單元的額定熱輸入值施加了永久限制，并且這些限制的存在及其永久性可被歐盟成員國(guó)主管部門核查的情況下，該技術(shù)單元的額定熱輸入值，可以不計(jì)算在該設(shè)施的額定熱輸入總值之內(nèi)。現(xiàn)對(duì)該判決簡(jiǎn)介如下。

 

基本案情

 

阿波羅輪胎（匈牙利）公司（以下簡(jiǎn)稱阿波羅公司）在其輪胎生產(chǎn)中使用了三臺(tái)蒸汽鍋爐。本案中，一是這三臺(tái)鍋爐的生產(chǎn)商確認(rèn)，這些鍋爐的最大熱輸入值已通過(guò)相關(guān)軟件分別鎖定于8.991兆瓦、8.791兆瓦和8.962兆瓦。二是為了確保這三臺(tái)鍋爐的熱輸入值保持在20兆瓦以下，這些鍋爐中最大熱輸入值為8.791兆瓦的鍋爐一直處于關(guān)停狀態(tài)。鑒于此，這三臺(tái)鍋爐的最大熱輸入總值為17.953兆瓦。三是匈牙利創(chuàng)新和技術(shù)部向阿波羅公司發(fā)放的鍋爐操作許可證載明，任何時(shí)候該公司均不得同時(shí)運(yùn)行兩臺(tái)以上的鍋爐。據(jù)此，這三臺(tái)鍋爐能夠達(dá)到的最大熱輸入總值為17.953兆瓦。

 

2020年3月20日，匈牙利創(chuàng)新和技術(shù)部作出決定，對(duì)阿波羅公司處以2900萬(wàn)匈牙利福林（約81200歐元）的罰款，理由是阿波羅公司無(wú)證進(jìn)行碳排放。匈牙利創(chuàng)新和技術(shù)部認(rèn)定阿波羅公司無(wú)證排放的依據(jù)，是根據(jù)作為該公司相關(guān)設(shè)施組成部分的三臺(tái)鍋爐的額定熱輸入值，可以認(rèn)定，該設(shè)施的額定熱輸入總值已超過(guò)20兆瓦。在此情形下，依照《歐盟碳排放配額交易指令》以及匈牙利法律的相關(guān)規(guī)定，該設(shè)施應(yīng)納入歐盟碳排放配額交易體系之內(nèi)并取得相應(yīng)的碳排放許可證。至于阿波羅公司對(duì)這些鍋爐采取的限制措施，匈牙利創(chuàng)新和技術(shù)部則認(rèn)為，不在本次處罰中進(jìn)行處理。

 

阿波羅公司對(duì)匈牙利創(chuàng)新和技術(shù)部的決定不服，向布達(dá)佩斯高等法院提起訴訟。因本案涉及歐盟法律的解釋，布達(dá)佩斯高等法院遂決定中止本案訴訟，并請(qǐng)求歐盟法院就以下問(wèn)題作出先予裁決，即根據(jù)《歐盟碳排放配額交易指令》附件1第3條的規(guī)定，在確定某一特定設(shè)施中的氣體燃燒是否應(yīng)涵括于歐盟碳排放配額交易體系之內(nèi)時(shí)，該設(shè)施額定熱輸入總值的計(jì)算是否應(yīng)考慮以下事實(shí)，即作為該設(shè)施一部分的某些設(shè)備受到限制，并且該限制業(yè)已經(jīng)過(guò)核查確認(rèn)？

 

歐盟法院的判決

 

2021年12月16日，歐盟法院對(duì)本案作出判決。在判決中，歐盟法院認(rèn)為，布達(dá)佩斯高等法院提出的問(wèn)題，實(shí)質(zhì)上是詢問(wèn)根據(jù)《歐盟碳排放配額交易指令》附件1第3條的規(guī)定，相關(guān)設(shè)施額定熱輸入總值的計(jì)算，是否應(yīng)考量該設(shè)施的運(yùn)營(yíng)者就該設(shè)施的最大額定熱輸入值所施加的限制。

 

對(duì)此，歐盟法院認(rèn)為，一方面，《歐盟碳排放配額交易指令》附件1第3條有關(guān)“在計(jì)算相關(guān)設(shè)施的額定熱輸入總值以確定該設(shè)施是否應(yīng)納入歐盟碳排放交易體系之內(nèi)時(shí)，作為該設(shè)施組成部分的所有技術(shù)單位（相關(guān)燃料在這些技術(shù)單位中燃燒）的額定熱輸入值應(yīng)予加總”的規(guī)定，應(yīng)解釋為原則上要求將相關(guān)設(shè)施的所有技術(shù)單位的最大額定熱輸入值予以加總，即使在這些技術(shù)單位未滿負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)的情況下也是如此。理由是：其一，該解釋與《歐盟碳排放配額交易指令》的目標(biāo)亦即以節(jié)省成本和經(jīng)濟(jì)上有效的方式減少碳排放契合。因?yàn)槭紫?，在?jì)算相關(guān)設(shè)施的額定熱輸入總值時(shí)，將該設(shè)施的技術(shù)單位的最大額定熱輸入值考慮在內(nèi)，可以讓更多設(shè)施承擔(dān)該指令項(xiàng)下的義務(wù)，從而對(duì)環(huán)境予以保護(hù)。

 

其次，上述考慮將使得歐盟成員國(guó)負(fù)責(zé)碳排放配額分配的主管部門以及相關(guān)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)者能夠以可預(yù)見(jiàn)的方式識(shí)別受制于該指令的設(shè)施。就此而言，需要強(qiáng)調(diào)的是，若相關(guān)設(shè)施僅僅因?yàn)槠淙剂先紵顒?dòng)規(guī)模的變化，即可為歐盟碳排放交易體系合法涵蓋或剔除，則該設(shè)施的運(yùn)營(yíng)者在《歐盟碳排放配額交易指令》項(xiàng)下的義務(wù)，特別是獲得碳排放許可證的義務(wù)、監(jiān)測(cè)和報(bào)告其活動(dòng)所產(chǎn)生的碳排放的義務(wù)，以及清繳與其設(shè)施的碳排放總量相等的碳排放配額的義務(wù)，都將難以履行。

 

再次，上述考慮可以確保對(duì)相關(guān)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)者的約束是可預(yù)見(jiàn)的，并因此有助于維護(hù)法律確定性原則。根據(jù)該原則，歐盟法律必須讓相關(guān)人員清楚明白地知曉其權(quán)利和義務(wù)并采取相應(yīng)的措施。

 

其二，該解釋亦可從《歐盟碳排放配額交易指令》第 27a條第3款的規(guī)定獲得佐證。根據(jù)該款規(guī)定，歐盟成員國(guó)可以從歐盟碳排放交易體系中剔除相關(guān)設(shè)施的儲(chǔ)備或備份單位，條件是在該成員國(guó)將這些單位通知?dú)W盟委員會(huì)的前3年內(nèi)，這些單位每年的運(yùn)行時(shí)間均不超過(guò)300小時(shí)。由該款規(guī)定可知，相關(guān)設(shè)施的技術(shù)單位在某段時(shí)間內(nèi)未運(yùn)行這一事實(shí)，并不必然意味著在確定該設(shè)施是否應(yīng)納入歐盟碳排放交易體系之內(nèi)時(shí)，前述技術(shù)單位均不應(yīng)予以考慮。

 

另一方面，在確定相關(guān)設(shè)施的熱輸入總值是否低于20兆瓦時(shí)，相關(guān)設(shè)施或作為該設(shè)施組成部分的技術(shù)單位被關(guān)閉或其熱輸入受限的事實(shí)在某些條件下可予考慮。就此而言，需要注意的是，第一，為了確?？捎杩紤]的數(shù)據(jù)和情況的準(zhǔn)確性，《歐盟碳排放配額交易指令》第7條要求相關(guān)經(jīng)營(yíng)者在其設(shè)施容量的延續(xù)或大幅減少可能需要更新其碳排放許可證的情況下，向歐盟成員國(guó)主管部門告知該情形。由此可見(jiàn)，在相關(guān)設(shè)施的實(shí)際燃燒容量降至20兆瓦以下的情況下，該設(shè)施的經(jīng)營(yíng)者有權(quán)向歐盟成員國(guó)主管部門主張，該設(shè)施已不再負(fù)有取得碳排放許可證的義務(wù)。

 

第二，若相關(guān)設(shè)施或該設(shè)施的相關(guān)單位的最大額定熱輸入值已經(jīng)被施加了永久和可核查的限制，則在計(jì)算該設(shè)施是否仍應(yīng)納入歐盟碳排放交易機(jī)制時(shí)，對(duì)前述限制不予理涉的做法將與《歐盟碳排放配額交易指令》的目標(biāo)相悖。

 

第三，歐盟委員會(huì)2010年發(fā)布的《關(guān)于〈歐盟碳排放配額交易指令〉附件1的解釋的指南》明確規(guī)定，對(duì)于能夠有效阻止額定熱輸入值足額使用的法律或物理限制，可以在滿足以下條件的情況下予以考慮：一是這些限制已為主管部門識(shí)別；二是這些限制受制于主管部門的定期檢查。

 

基于上述內(nèi)容，應(yīng)認(rèn)定根據(jù)《歐盟碳排放配額交易指令》附件1第3條的規(guī)定，在滿足以下條件的情況下，作為相關(guān)設(shè)施組成部分的技術(shù)單位的最大額定熱輸入值應(yīng)不予考慮：一是該技術(shù)單位的產(chǎn)能已為其經(jīng)營(yíng)者永久削減，并且該削減在缺乏技術(shù)干預(yù)或主管部門同意的情況下不可逆；二是該削減及其永久性可為該主管部門核查。換言之，在上述條件已獲滿足的情況下，該技術(shù)單位的關(guān)閉意味著，在適用《歐盟碳排放配額交易指令》附件1第3條規(guī)定的加總規(guī)則時(shí)，該技術(shù)單位的最大額定熱輸入值應(yīng)不予考慮。

 

綜上，歐盟法院認(rèn)為，對(duì)于布達(dá)佩斯高等法院提出問(wèn)題的答復(fù)是，根據(jù)《歐盟碳排放配額交易指令》的規(guī)定，在確定相關(guān)設(shè)施是否應(yīng)納入歐盟碳排放交易體系之內(nèi)時(shí)，該設(shè)施的額定熱輸入總值，應(yīng)通過(guò)將該設(shè)施所有技術(shù)單元的額定熱輸入值加總的方式予以計(jì)算。但是，在該設(shè)施的經(jīng)營(yíng)者對(duì)相關(guān)技術(shù)單元的額定熱輸入值施加了永久限制，并且這些限制的存在及其永久性可為歐盟成員國(guó)主管部門核查的情況下，該技術(shù)單元的額定熱輸入值可以不計(jì)算在該設(shè)施的額定熱輸入總值之內(nèi)。

 

（作者單位：上海漢盛律師事務(wù)所）（□ 張 燕）