一、研究結(jié)構(gòu)及研究重點(diǎn)
二、研究背景 本*文`內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m
氣候變化是人類(lèi)面臨的全球性問(wèn)題,隨著各國(guó)二氧化碳排放,溫室氣體猛增,對(duì)生態(tài)環(huán)境造成威脅。在這一背景下,世界各國(guó)以全球協(xié)約的方式減排溫室氣體?!栋屠鑵f(xié)定》提出,要把全球平均氣溫較工業(yè)化前水平升高控制在2攝氏度之內(nèi)并努力控制在1.5攝氏度,必須在本世紀(jì)下半葉實(shí)現(xiàn)溫室氣體凈零排放,即碳中和。這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),各國(guó)“國(guó)家自主貢獻(xiàn)”(“NDC”)是目前主要機(jī)制之一,而“2030年碳達(dá)峰2060年碳中和”則是中國(guó)對(duì)這一全球目標(biāo)的國(guó)家自主貢獻(xiàn)目標(biāo)。習(xí)近平總書(shū)記在2020年9月第七十五屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)一般性辯論上發(fā)表講話,講話宣布中國(guó)將提高國(guó)家自主貢獻(xiàn)力度,采取更加有力的政策和措施,二氧化碳排放力爭(zhēng)于2030年前達(dá)到峰值,努力爭(zhēng)取2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和。
碳達(dá)峰是指二氧化碳排放量達(dá)到歷史最高值,之后會(huì)經(jīng)歷平臺(tái)期,進(jìn)入持續(xù)下降的過(guò)程。碳達(dá)峰是二氧化碳排放量由增轉(zhuǎn)降的歷史拐點(diǎn)(如圖1所示)。碳中和是指在一定時(shí)間內(nèi)產(chǎn)生的溫室氣體排放總量,然后通過(guò)植樹(shù)造林、節(jié)能減排等形式,抵消自身產(chǎn)生的二氧化碳排放量,實(shí)現(xiàn)二氧化碳“零排放”(如圖2所示)。 本`文@內(nèi)-容-來(lái)-自;中^國(guó)_碳0排0放^交-易=網(wǎng) ta n pa i fa ng . co m
目前世界各國(guó)主要由二種減排的市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制,一是征收碳稅(“carbon tax”),而另一種就是碳排放權(quán)交易(“ETS”)。碳排放權(quán)交易是運(yùn)用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制來(lái)促進(jìn)全球溫室氣體減排的一種重要的政策工具。目前,包括中國(guó)在內(nèi),全球有21個(gè)國(guó)家和地區(qū)施行了碳排放權(quán)交易政策,涵蓋的碳年排放量約43億噸。 本文+內(nèi)-容-來(lái)-自;中^國(guó)_碳+排.放_(tái)交^易=網(wǎng) t a n pa ifa ng .c om
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(圖1:碳達(dá)峰示意圖;圖2:碳中和示意圖) 本+文內(nèi).容.來(lái).自:中`國(guó)`碳`排*放*交*易^網(wǎng) ta np ai fan g.com
三、碳排放權(quán)交易的歷史與現(xiàn)狀
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自2011年開(kāi)展地方試點(diǎn)以來(lái),中國(guó)碳排放權(quán)交易的建設(shè)主要分為兩個(gè)階段,第一階段為2011年至2020年,在北京、上海、天津、重慶、湖北、廣東、深圳、福建八省市開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn);第二階段從2021年開(kāi)始建立全國(guó)碳交易市場(chǎng)。同時(shí),作為補(bǔ)充的還有CCER市場(chǎng)。 本+文內(nèi).容.來(lái).自:中`國(guó)`碳`排*放*交*易^網(wǎng) ta np ai fan g.com
(一)地方試點(diǎn)階段 內(nèi)-容-來(lái)-自;中_國(guó)_碳_0排放¥交-易=網(wǎng) t an pa i fa ng . c om
1.碳排放權(quán)交易試點(diǎn)市場(chǎng)的立法成果 本`文@內(nèi)-容-來(lái)-自;中^國(guó)_碳0排0放^交-易=網(wǎng) ta n pa i fa ng . co m
2011年,國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳頒布了《關(guān)于開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》,據(jù)此北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省及深圳市開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作,各地區(qū)出臺(tái)了相應(yīng)的政策法規(guī)。(詳見(jiàn)表1)
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表1:碳排放地方試點(diǎn)政策匯總 本+文+內(nèi).容.來(lái).自:中`國(guó)`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
2.碳排放權(quán)試點(diǎn)市場(chǎng)交易情況 本文`內(nèi)-容-來(lái)-自;中_國(guó)_碳_交^易=網(wǎng) tan pa i fa ng . c om
第一,從碳排放權(quán)交易量和成交額度來(lái)看,配額市場(chǎng)交易情況截至2020年12月31日,試點(diǎn)碳市場(chǎng)配額現(xiàn)貨累計(jì)成交4. 45億噸二氧化碳當(dāng)量(CO2e),成交額104. 31億元。廣東、湖北、深圳累計(jì)成交量位列前三位,廣東、湖北、北京累計(jì)成交額位列前三位,天津、重慶累計(jì)成交量和成交額均相對(duì)較低。(具體見(jiàn)圖3和圖4)。 本+文`內(nèi).容.來(lái).自:中`國(guó)`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
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第二,從碳排放權(quán)交易價(jià)格來(lái)看,北京碳價(jià)最高,天津、重慶等地較低,平均碳價(jià)為20-50元/噸。根據(jù)試點(diǎn)碳市場(chǎng)的試點(diǎn)碳市場(chǎng)交易價(jià)格數(shù)據(jù)顯示,各地普遍經(jīng)歷了前期碳價(jià)走低、后期價(jià)格回調(diào)的過(guò)程。具體而言,各試點(diǎn)市場(chǎng)開(kāi)市前半年的時(shí)間內(nèi),碳價(jià)普遍保持在開(kāi)盤(pán)價(jià)格(政府指導(dǎo)價(jià)格)附近;2015—2016年,試點(diǎn)開(kāi)始階段存在的市場(chǎng)制度不完善,碳價(jià)開(kāi)始探底;此后,隨著碳市場(chǎng)制度在逐年修訂中不斷完善,碳價(jià)隨之開(kāi)始回調(diào)。從整體來(lái)看,目前試點(diǎn)碳價(jià)變化逐步趨穩(wěn),呈現(xiàn)出自然波動(dòng)狀態(tài)。(見(jiàn)圖5) 內(nèi)-容-來(lái)-自;中_國(guó)_碳_0排放¥交-易=網(wǎng) t an pa i fa ng . c om
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(二)全國(guó)碳市場(chǎng) 本@文$內(nèi).容.來(lái).自:中`國(guó)`碳`排*放^交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.c om
2020年12月,生態(tài)環(huán)境部頒布了《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》,明確了抵消機(jī)制、參與門(mén)檻、配額分配方法、注冊(cè)登記系統(tǒng)和處罰規(guī)則等細(xì)則。
2020年12月,生態(tài)環(huán)境部頒布了《2019—2020年全國(guó)碳排放權(quán)交易配額總量設(shè)定與分配實(shí)施方案(發(fā)電行業(yè))》(國(guó)環(huán)規(guī)氣候〔2020〕3號(hào)),初步納入全國(guó)碳排放交易市場(chǎng)覆蓋行業(yè)的為電力行業(yè),2225家發(fā)電企業(yè)被列入重點(diǎn)排放單位,第一個(gè)履約周期自2021年1月1日起至2021年12月31日截止。
2021年3月,生態(tài)環(huán)境部起草的《碳排放權(quán)交易管理暫行條例(草案修改稿)》(環(huán)辦便函[2021]117號(hào))于3月30日再次向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。相較于以部門(mén)規(guī)章形式出臺(tái)的《管理辦法》,《條例修改稿》在經(jīng)國(guó)務(wù)院立法程序?qū)徸h通過(guò)并作為行政法規(guī)正式發(fā)布后,將填補(bǔ)全國(guó)碳市場(chǎng)領(lǐng)域高層級(jí)立法的空白,成為全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)運(yùn)營(yíng)的綱領(lǐng)性規(guī)范。(重點(diǎn)內(nèi)容詳見(jiàn)表2)
2021年5月,生態(tài)環(huán)境部頒布了《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則(試行)》、《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則(試行)》和《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則(試行)》的公告,規(guī)定暫由湖北碳排放權(quán)交易中心有限公司承擔(dān)全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)賬戶開(kāi)立和運(yùn)行維護(hù)等具體工作,暫由上海環(huán)境能源交易所股份有限公司承擔(dān)全國(guó)碳排放權(quán)交易系統(tǒng)賬戶開(kāi)立和運(yùn)行維護(hù)等具體工作,并頒布碳排放登記管理、交易管理以及結(jié)算管理辦法作為《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》配套執(zhí)行細(xì)則。
(三)CCER市場(chǎng) 本`文內(nèi).容.來(lái).自:中`國(guó)`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fan g.com
根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》,CCER是指對(duì)我國(guó)境內(nèi)可再生能源、林業(yè)碳匯、甲烷利用等項(xiàng)目的溫室氣體減排效果進(jìn)行量化核證,并在國(guó)家溫室氣體自愿減排交易注冊(cè)登記系統(tǒng)中登記的溫室氣體減排量。CCER交易是碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的補(bǔ)充形式。 本+文`內(nèi).容.來(lái).自:中`國(guó)`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
1.CCER交易的立法成果
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2012年,國(guó)家發(fā)改委頒布了《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》,規(guī)定溫室氣體自愿減排量應(yīng)在經(jīng)國(guó)家主管部門(mén)備案的交易機(jī)構(gòu)內(nèi),依據(jù)交易機(jī)構(gòu)制定的交易細(xì)則進(jìn)行交易。以備案管理的方式鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、企業(yè)、團(tuán)體和個(gè)人均參與溫室氣體自愿減排量交易。2014年國(guó)家發(fā)改委頒布的《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》第十八條的規(guī)定,碳排放權(quán)市場(chǎng)初期交易產(chǎn)品為排放配額和國(guó)家核證自愿減排量(CCER),適時(shí)增加其他交易產(chǎn)品。
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但由生態(tài)環(huán)境部最新頒布的《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》、《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則(試行)》和《碳排放權(quán)交易管理暫行條例(草案修改稿)》均未明確全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的交易產(chǎn)品是否包含國(guó)家核證自愿減排量。但同時(shí)《管理辦法》、《暫行條例》皆認(rèn)可重點(diǎn)排放單位可以購(gòu)買(mǎi)經(jīng)過(guò)核證并登記的溫室氣體削減排放量,用于抵銷(xiāo)其一定比例的碳排放配額清繳。由此可見(jiàn),根據(jù)上述法律規(guī)定,全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)明確的交易產(chǎn)品為碳排放配額,CCER作為抵消配額的清繳形式存在。
2.CCER交易的市場(chǎng)情況
自愿減排項(xiàng)目于2015年1月正式啟動(dòng)交易,國(guó)家發(fā)展和改革委在2017年3月發(fā)布公告暫停CCER項(xiàng)目和減排量備案申請(qǐng),目前尚有待生態(tài)環(huán)境部明確最終的自愿減排交易改革方案,重啟CCER項(xiàng)目和減排量審批。截至2016年12月,已經(jīng)備案的9家溫室氣體自愿減排交易平臺(tái)均開(kāi)展了CCER交易,包括試點(diǎn)碳市場(chǎng)的7家交易平臺(tái)以及四川聯(lián)合環(huán)境交易所和海峽股權(quán)交易中心,輻射全國(guó)東中西部地區(qū)。通過(guò)這9家交易平臺(tái),場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外CCER交易得以進(jìn)行。2021年5月17日,生態(tài)環(huán)境部等八部門(mén)印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》(環(huán)綜合〔2021〕44號(hào)指導(dǎo)意見(jiàn)》?!吨笇?dǎo)意見(jiàn)》提出,要鼓勵(lì)北京自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立全國(guó)自愿減排等碳交易中心,鼓勵(lì)各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)利用現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)投資基金,加大對(duì)碳減排項(xiàng)目的支持力度,引導(dǎo)社會(huì)資本參與氣候投融資試點(diǎn)。 內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)-碳-排-放*交…易-網(wǎng)-tan pai fang . com
截至CCER恢復(fù)備案前,經(jīng)公示審定的溫室氣體自愿減排項(xiàng)目已經(jīng)累計(jì)達(dá)2871個(gè),備案項(xiàng)目1047個(gè),實(shí)際減排量備案項(xiàng)目約400個(gè),備案減排量約7200萬(wàn)噸CO2當(dāng)量(tCO2e)。從項(xiàng)目類(lèi)型看,風(fēng)電、光伏、農(nóng)村戶用沼氣、水電等項(xiàng)目較多。根據(jù)中創(chuàng)碳投統(tǒng)計(jì),截至2020年12月31日,全國(guó)CCER累計(jì)成交2. 68億噸。其中上海CCER累計(jì)成交量持續(xù)領(lǐng)跑,超過(guò)1億噸,占比41%;廣東排名第二,占比20%;北京、深圳、四川、福建和天津的CCER累計(jì)成交量在1000萬(wàn)噸~3000萬(wàn)噸之間,占比分別在4%~10%之間;湖北市場(chǎng)交易不足1000 萬(wàn)噸,重慶市場(chǎng)暫無(wú)成交。(見(jiàn)圖6) 內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)/碳-排*放^交%易#網(wǎng)-tan p a i fang . com
四、碳排放權(quán)交易要素和交易機(jī)制 內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)/碳-排*放^交%易#網(wǎng)-tan p a i fang . com
(一)交易主體
目前,全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)并不向所有主體開(kāi)放,只有重點(diǎn)排放單位以及符合國(guó)家有關(guān)交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)和個(gè)人,才是全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的交易主體。
1.重點(diǎn)排放單位 本`文@內(nèi)-容-來(lái)-自;中_國(guó)_碳排0放_(tái)交-易=網(wǎng) t an pa ifa ng . c om
國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)根據(jù)國(guó)家確定的溫室氣體排放控制目標(biāo),制定納入全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的溫室氣體重點(diǎn)排放單位(以下簡(jiǎn)稱重點(diǎn)排放單位)的確定條件,并向社會(huì)公布。 本`文@內(nèi)-容-來(lái)-自;中_國(guó)_碳排0放_(tái)交-易=網(wǎng) t an pa ifa ng . c om
省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)按照重點(diǎn)排放單位的確定條件,制定本行政區(qū)域重點(diǎn)排放單位名錄,向國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)報(bào)告,并向社會(huì)公開(kāi)。
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滿足以下條件的溫室氣體排放單位,才可被列入國(guó)家溫室氣體重點(diǎn)排放單位名錄,由國(guó)家分配碳排放配額,并參與交易: 本文`內(nèi)-容-來(lái)-自;中_國(guó)_碳_交^易=網(wǎng) tan pa i fa ng . c om
(1)屬于全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)覆蓋行業(yè); 本%文$內(nèi)-容-來(lái)-自;中_國(guó)_碳|排 放_(tái)交-易^網(wǎng)^t an pa i fang . c om
(2)年度溫室氣體排放量達(dá)到2.6萬(wàn)噸二氧化碳當(dāng)量。
截至目前,生態(tài)環(huán)境部?jī)H針對(duì)發(fā)電行業(yè)發(fā)布了《2019-2020年全國(guó)碳排放權(quán)交易配額總量設(shè)定與分配方案(發(fā)電行業(yè))》和《納入2019-2020年全國(guó)碳排放權(quán)交易配額管理的納入企業(yè)名單》。因此目前能夠參與全國(guó)碳市場(chǎng)的被納入企業(yè)僅限于發(fā)電行業(yè)企業(yè),剩余七大重點(diǎn)能耗行業(yè)(即石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙和民航)有望將來(lái)被逐步納入。2021年1月1日起全國(guó)碳市場(chǎng)第一個(gè)履約周期正式啟動(dòng),2225家發(fā)電企業(yè)首先分到碳排放配額。 本文`內(nèi)-容-來(lái)-自;中_國(guó)_碳_交^易=網(wǎng) tan pa i fa ng . c om
2.符合國(guó)家有關(guān)交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)和個(gè)人 夲呅內(nèi)傛萊源?。骇鎲┨?排*放^鮫*易-網(wǎng) τā ńpāīfāńɡ.cōm
對(duì)于其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人,《碳排放權(quán)交易管理暫行條例(草案修改稿)》(環(huán)辦便函[2021]117號(hào))尚未給出明確“符合交易規(guī)則”的標(biāo)準(zhǔn),但業(yè)界普遍認(rèn)為,這其實(shí)是給非控排企業(yè)和個(gè)人(包括境外主體)參與全國(guó)碳市場(chǎng)交易開(kāi)了“口子”。2020年10月20日,生態(tài)環(huán)境部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證劵監(jiān)督管理委員會(huì)等五部門(mén)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)應(yīng)對(duì)氣候變化投融資的指導(dǎo)意見(jiàn)》(環(huán)氣候〔2020〕57號(hào))。意見(jiàn)指出,要逐步擴(kuò)大碳排放權(quán)交易主體范圍,適時(shí)增加符合交易規(guī)則的投資機(jī)構(gòu)和個(gè)人參與碳排放權(quán)交易。 夲呅內(nèi)傛萊源亍:ф啯碳*排*放^鮫*易-網(wǎng) τā ńpāīfāńɡ.cōm
(二)交易標(biāo)的 本`文@內(nèi)-容-來(lái)-自;中^國(guó)_碳0排0放^交-易=網(wǎng) ta n pa i fa ng . co m
《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》、《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則(試行)》和《碳排放權(quán)交易管理暫行條例(草案修改稿)》皆規(guī)定了目前全國(guó)碳市場(chǎng)的交易標(biāo)的為碳排放配額,生態(tài)環(huán)境部按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定或經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)可以適時(shí)增加其他交易產(chǎn)品。 本+文`內(nèi).容.來(lái).自:中`國(guó)`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
1.碳排放配額 本/文-內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)-碳-排-放-網(wǎng)-tan pai fang . com
碳排放配額:指的是1個(gè)單位碳排放配額相當(dāng)于向大氣排放1噸的二氧化碳當(dāng)量。根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》規(guī)定,碳排放配額的發(fā)放首先是由生態(tài)環(huán)境部根據(jù)國(guó)家溫室氣體排放控制要求,綜合考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化、大氣污染物排放協(xié)同控制等因素,制定碳排放配額總量確定與分配方案。省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)在國(guó)家生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)確定的排放配額總量及分配方案的基礎(chǔ)上,向本行政區(qū)域內(nèi)的重點(diǎn)排放單位分配規(guī)定年度的碳排放配額。初期以免費(fèi)分配為主,后期適時(shí)引入有償分配機(jī)制且有償分配比例將逐步擴(kuò)大。 本+文+內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)-碳-排-放(交—易^網(wǎng)-tan pai fang . com
我國(guó)的碳排放配額采用“基準(zhǔn)線法”進(jìn)行配額計(jì)算,即對(duì)單位產(chǎn)品的二氧化碳排放量進(jìn)行限制。以電力行業(yè)機(jī)組配額為例:機(jī)組配額總量=供電基準(zhǔn)值×實(shí)際供電量×修正系數(shù)+供熱基準(zhǔn)值×實(shí)際供熱量。其中供電基準(zhǔn)值和供熱基準(zhǔn)值即所謂的“基準(zhǔn)線”,代表單位排量基準(zhǔn)?;鶞?zhǔn)本身的確定建立在對(duì)行業(yè)歷史數(shù)據(jù)摸底調(diào)研的基礎(chǔ)上,電力行業(yè)之所以能夠先行先試,其原因之一是行業(yè)數(shù)據(jù)較為扎實(shí)。
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2.其他交易產(chǎn)品 本文+內(nèi)-容-來(lái)-自;中^國(guó)_碳+排.放_(tái)交^易=網(wǎng) t a n pa ifa ng .c om
根據(jù)前文對(duì)CCER市場(chǎng)分析可知,CCER作為碳排放交易市場(chǎng)的補(bǔ)充形式,重點(diǎn)排放單位可以購(gòu)買(mǎi)經(jīng)過(guò)核證并登記的溫室氣體削減排放量,用于抵消其一定比例的碳排放配額清繳。
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《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》指出,1單位CCER可抵消1噸二氧化碳當(dāng)量的排放量,抵消比例不得超過(guò)應(yīng)清繳碳排放配額的5%。用于抵消的CCER應(yīng)來(lái)自可再生能源、碳匯、甲烷利用等領(lǐng)域減排項(xiàng)目,在全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)重點(diǎn)排放單位組織邊界范圍外產(chǎn)生?!短寂欧艡?quán)交易管理暫行條例(草案修改稿)》(環(huán)辦便函[2021]117號(hào))允許重點(diǎn)排放單位使用CCER抵消一定比例的碳排放配額的清繳,但是否沿用《管理辦法》中規(guī)定的“年度清繳配額的5%”這一抵消比例上限,有待在正式出臺(tái)的條例中予以就明確。
除碳排放配額及CCER外,其他交易產(chǎn)品亦有望在經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后納入全國(guó)碳市場(chǎng)的交易體系。 禸嫆@唻洎:狆國(guó)湠棑倣茭昜蛧 τāńpāīfāńɡ.cōm
(三)交易模式
碳排放權(quán)交易通過(guò)全國(guó)碳排放權(quán)交易系統(tǒng)進(jìn)行,可采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓、單向競(jìng)價(jià)等交易方式。
碳排放配額交易以“每噸二氧化碳當(dāng)量?jī)r(jià)格”為計(jì)價(jià)單位,買(mǎi)賣(mài)申報(bào)量的最小變動(dòng)計(jì)量為1噸二氧化碳當(dāng)量,申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)計(jì)量為0.01元人民幣。重點(diǎn)排放單位應(yīng)根據(jù)其經(jīng)核查的溫室氣體實(shí)際排放量履行配額清繳義務(wù)。
(四)交易機(jī)制
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在碳排放管理及交易機(jī)制下,如重點(diǎn)排放單位的實(shí)際排放量超過(guò)其所分配的碳排放配額,則面臨三種選擇:(1)通過(guò)全國(guó)碳市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)其他重點(diǎn)排放單位的盈余碳排放配額;(2)在抵消限額內(nèi)使用CCER抵消其碳排放配額的清繳;或(3)承擔(dān)未足額清繳的法律責(zé)任(如罰款、通報(bào)或核減下一年度配額等)。而若當(dāng)年碳排放配額存在盈余,則可以通過(guò)全國(guó)碳市場(chǎng)出售或結(jié)轉(zhuǎn)至后續(xù)年度使用。具體交易機(jī)制如下圖7所示:
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五、碳交易過(guò)程中可能面臨的法律問(wèn)題
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(一)法律屬性風(fēng)險(xiǎn) 本*文`內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m
碳排放權(quán)是一種兼具“公權(quán)”和“私權(quán)”雙重屬性的特殊權(quán)利。因此,碳交易首先需要從法律上明確碳排放權(quán)作為交易標(biāo)的的法律屬性,進(jìn)而需要明確交易各方的權(quán)利義務(wù),即:“碳排放權(quán)”究竟是一種什么樣的權(quán)利?既然可轉(zhuǎn)讓交易,是否可以質(zhì)押?顯然,僅僅靠部門(mén)規(guī)章不足以解決這些法律問(wèn)題。以碳排放權(quán)質(zhì)押為例,在此前的碳交易試點(diǎn)過(guò)程中,湖北和上海等地先后做過(guò)碳排放配額質(zhì)押融資和CCER質(zhì)押融資的嘗試,上海環(huán)境能源交易所還制定了《協(xié)助辦理CCER質(zhì)押業(yè)務(wù)規(guī)則》。但是,“碳排放權(quán)”不屬于現(xiàn)行《民法典》第440條列明的依法可以出質(zhì)的權(quán)利,如其要依法出質(zhì),須經(jīng)法律或行政法規(guī)予以規(guī)定,因此,在現(xiàn)有法規(guī)框架下,嚴(yán)格來(lái)說(shuō),碳排放權(quán)不是一種依法可以出質(zhì)的權(quán)利。這樣,金融機(jī)構(gòu)在開(kāi)展所謂的“碳資產(chǎn)質(zhì)押融資”時(shí),就面臨碳排放權(quán)質(zhì)押無(wú)效的法律風(fēng)險(xiǎn)。
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(二)行政處罰風(fēng)險(xiǎn) 本+文內(nèi).容.來(lái).自:中`國(guó)`碳`排*放*交*易^網(wǎng) ta np ai fan g.com
《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》、《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則(試行)》和《碳排放權(quán)交易管理暫行條例(草案修改稿)》皆規(guī)定了重點(diǎn)排放企業(yè)編制溫室氣體排放報(bào)告義務(wù)、接受省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)核查義務(wù)、及時(shí)清繳碳排放配額義務(wù)、及時(shí)公開(kāi)溫室氣體排放情況信息披露義務(wù)等義務(wù),如果違反上述義務(wù),重點(diǎn)排放企業(yè)將面臨責(zé)令改正、罰款等行政處罰,并根據(jù)相關(guān)配套制度,面臨納入黑名單、不能享受政府優(yōu)惠政策、政府資助等。 本/文-內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)-碳-排-放-網(wǎng)-tan pai fang . com
(三)交易風(fēng)險(xiǎn) 本*文@內(nèi)-容-來(lái)-自;中_國(guó)_碳^排-放*交-易^網(wǎng) t an pa i fa ng . c om
根據(jù)試點(diǎn)期間各區(qū)域碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的探索,雖然各交易平臺(tái)對(duì)交易方式的命名不同,但從本質(zhì)上來(lái)說(shuō),碳排放權(quán)交易通常采取兩種交易方式,即掛牌交易和協(xié)議轉(zhuǎn)讓。掛牌交易因全程都在交易平臺(tái)的監(jiān)管下完成交易,本身沒(méi)有特殊的法律風(fēng)險(xiǎn),但對(duì)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)蛏婕皥?chǎng)外交易,存在較多法律風(fēng)險(xiǎn)。
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首先,交易主體及合同標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)。簽訂協(xié)議的合同主體是否適格,擬轉(zhuǎn)讓配額是否存在抵質(zhì)押等權(quán)利限制,轉(zhuǎn)讓價(jià)格是否滿足交易機(jī)構(gòu)的交易規(guī)則,是否符合國(guó)有資產(chǎn)管理或上市公司信息披露要求,過(guò)戶登記及交割安排是否合理等等皆為實(shí)踐中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。例如在并購(gòu)交易中,并購(gòu)對(duì)象是否有減排義務(wù)、未來(lái)是否會(huì)被納入義務(wù)主體范圍、目前的碳排放量如何、碳減排配額是否符合自身履約要求、是否有減排解決策略、配額的權(quán)屬是否清晰、項(xiàng)目安排是否存在風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題皆是收購(gòu)方需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
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其次,交易平臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)。交易平臺(tái)雖然允許協(xié)議轉(zhuǎn)讓的交易價(jià)格由交易雙方事先予以約定。但是,經(jīng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式而確定的交易對(duì)價(jià)及配額數(shù)量,仍然需要在交易平臺(tái)協(xié)助下進(jìn)行劃轉(zhuǎn)。而根據(jù)實(shí)踐中交易主體與交易平臺(tái)簽署的交易開(kāi)戶協(xié)議約定,交易平臺(tái)只承擔(dān)法定責(zé)任,在沒(méi)有相關(guān)立法規(guī)定下,即使交易平臺(tái)存在監(jiān)管疏忽,交易主體也無(wú)權(quán)追責(zé)。例如,在一起有關(guān)碳排放權(quán)訴訟案件中,出賣(mài)方的機(jī)構(gòu)因配額受讓方資金賬戶沒(méi)有足額的資金,導(dǎo)致作為出賣(mài)方的機(jī)構(gòu)沒(méi)有獲得合同約定的對(duì)價(jià)而遭受損失,請(qǐng)求交易平臺(tái)并不能以其未收到其交易對(duì)手方(控排單位)繳存的涉案轉(zhuǎn)讓款而免責(zé),應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。而法院主要從合同相對(duì)性角度、碳排放權(quán)交易平臺(tái)無(wú)合同約定及法律規(guī)定的責(zé)任為由駁回起訴。因此,在現(xiàn)有交易平臺(tái)監(jiān)管立法缺失的情形下,即使交易平臺(tái)存在監(jiān)管疏忽,交易主體也無(wú)權(quán)追責(zé)交易平臺(tái)。 本*文@內(nèi)-容-來(lái)-自;中_國(guó)_碳^排-放*交-易^網(wǎng) t an pa i fa ng . c om
(四)爭(zhēng)議解決風(fēng)險(xiǎn)
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隨著全國(guó)統(tǒng)一碳市場(chǎng)的啟動(dòng),相關(guān)法律制度建設(shè)均處于磨合期,碳排放交易的司法訴訟案件預(yù)計(jì)會(huì)呈現(xiàn)出上升趨勢(shì)。在行政訴訟案件方面,可能會(huì)集中在企業(yè)與政府職能部門(mén)關(guān)于配額分配及其調(diào)整領(lǐng)域的爭(zhēng)議;民事訴訟案件主要會(huì)集中在碳市場(chǎng)中交易主體之間或與其他服務(wù)提供者的合同糾紛;刑事案件可能會(huì)集中在碳市場(chǎng)滋生的詐騙、逃稅、洗錢(qián)和網(wǎng)絡(luò)盜竊等侵權(quán)犯罪行為以及政府工作人員的瀆職行為等。例如,在民事訴訟領(lǐng)域,在配額交易階段,若一方交易主體占有配額不合法,如盜竊配額、操作指令失誤多出配額等,那么交易雙方合同是否有效,是否可撤銷(xiāo)?一方當(dāng)事人訴諸法院,法院應(yīng)如何認(rèn)定?若交易主體交易行為不合交易規(guī)則、未經(jīng)交易所確認(rèn),那么交易合同是否有效,是否可撤銷(xiāo)?一方當(dāng)事人訴請(qǐng)法院,法院又該如何處理?若交易主體不按照規(guī)定繳納交易手續(xù)費(fèi),碳交易所可否請(qǐng)求法院強(qiáng)制其繳納?隨著國(guó)家碳市場(chǎng)的啟動(dòng),交易覆蓋范圍的擴(kuò)大、交易主體的增加、交易商品的多樣,上述問(wèn)題將會(huì)愈加凸顯。 本`文內(nèi).容.來(lái).自:中`國(guó)`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fan g.com
六、碳排放交易市場(chǎng)發(fā)展的法律建議 本文+內(nèi)-容-來(lái)-自;中^國(guó)_碳+排.放_(tái)交^易=網(wǎng) t a n pa ifa ng .c om
第一,強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì),加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和責(zé)任落實(shí)。以全國(guó)碳市場(chǎng)的法律法規(guī)和政策為導(dǎo)向,加強(qiáng)政策跟蹤進(jìn)一步明晰國(guó)務(wù)院各部門(mén)、地方主管部門(mén)、企業(yè)以及支撐機(jī)構(gòu)的任務(wù)分工,加強(qiáng)協(xié)調(diào)溝通,充分調(diào)動(dòng)各方積極好各項(xiàng)管理任務(wù)責(zé)任落實(shí)。并及時(shí)出臺(tái)有關(guān)規(guī)定。
第二,推動(dòng)碳排放交易立法。碳交易立法是關(guān)系到碳市場(chǎng)建設(shè)成敗的核心因素,根據(jù)碳排放交易的法律屬性風(fēng)險(xiǎn)和交易風(fēng)險(xiǎn),有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡快出臺(tái)相關(guān)法律,明確碳排放權(quán)法律屬性及是否可抵質(zhì)押;盡快出臺(tái)交易平臺(tái)監(jiān)管細(xì)則規(guī)定,明確交易平臺(tái)在交易過(guò)程中應(yīng)享有的權(quán)利和應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。 本/文-內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)-碳-排-放-網(wǎng)-tan pai fang . com
第三,加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理。根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》等相關(guān)法律規(guī)定的重點(diǎn)排放單位的義務(wù),重點(diǎn)排放單位在履約過(guò)程中,首先,應(yīng)制定排放監(jiān)測(cè)計(jì)劃并報(bào)相應(yīng)的碳交易主管部門(mén)備案,并且嚴(yán)格按照經(jīng)備案的監(jiān)測(cè)計(jì)劃實(shí)施監(jiān)測(cè)活動(dòng)。其次,應(yīng)履行年度報(bào)告義務(wù),重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)生態(tài)環(huán)境部制定的溫室氣體排放核算與報(bào)告技術(shù)規(guī)范,編制該單位上一年度的溫室氣體排放報(bào)告,載明排放量,并定期公開(kāi),接受社會(huì)監(jiān)督(涉及國(guó)家秘密和商業(yè)秘密的除外)。最后,重點(diǎn)排放單位應(yīng)每年按時(shí)向分配配額的省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)清繳上年度碳排放配額。 本%文$內(nèi)-容-來(lái)-自;中_國(guó)_碳|排 放_(tái)交-易^網(wǎng)^t an pa i fang . c om
第四,盡快完成溫室氣體自愿減排交易體系管理改革?;谇拔乃觯珻CER交易作為碳交易市場(chǎng)的重要補(bǔ)充,在推動(dòng)項(xiàng)目級(jí)碳減排、降低重點(diǎn)排放單位履約成本等方面發(fā)揮重要作用。應(yīng)在確保CCER質(zhì)量的前提下,盡快推動(dòng)重啟溫室氣體自愿減排項(xiàng)目和減排量受理。
第五,完善碳排放糾紛的解決機(jī)制。根據(jù)交易過(guò)程中不同主體間的法律關(guān)系,適用不同的爭(zhēng)議解決途徑。對(duì)于碳交易主管部門(mén)與控排單位間的配額分配關(guān)系,是一種行政法律關(guān)系,即行政許可法律關(guān)系。碳交易主管部門(mén)( 行政主體) 對(duì)某一控排單位( 行政相對(duì)人) 分配配額不公的行為,屬于具體行政行為,且該行為是由省級(jí)以上碳交易主管部門(mén)作出,符合行政復(fù)議前置情形。因此,若控排單位對(duì)具體行政行為不服,在尋求法律救濟(jì)時(shí),應(yīng)先向碳交易主管部門(mén)的本級(jí)人民政府復(fù)議,而非直接向人民法院提起行政訴訟。對(duì)于碳交易主體間的配額交易行為,為平等民事法律關(guān)系,發(fā)生有關(guān)碳排放權(quán)交易的糾紛,可以自行協(xié)商解決,也可以向交易機(jī)構(gòu)提出調(diào)解申請(qǐng),還可以依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。對(duì)于碳交易主管部門(mén)與控排單位間的配額清繳關(guān)系,實(shí)質(zhì)上是不平等主體間的行政合同關(guān)系。雙方糾紛解決方式有和解、調(diào)解、仲裁、訴訟方式。 內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)-碳-排-放*交…易-網(wǎng)-tan pai fang . com
七、結(jié)語(yǔ) 本文@內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)-碳^排-放-交易&*網(wǎng)-tan pai fang . com
建設(shè)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)是利用市場(chǎng)機(jī)制控制和減少溫室氣體排放、落實(shí)我國(guó)二氧化碳排放達(dá)峰目標(biāo)與碳中和愿景的重要抓手。本文通過(guò)分析碳排放交易的歷史與現(xiàn)狀、交易要素以及法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),提出了碳排放市場(chǎng)發(fā)展的建議,相信在未來(lái),我國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)將會(huì)依據(jù)中國(guó)國(guó)情,不斷改革、完善碳排放權(quán)交易的相關(guān)規(guī)定,如期實(shí)現(xiàn)2030年前碳達(dá)峰、2060年前碳中和的目標(biāo)。 本`文@內(nèi)-容-來(lái)-自;中^國(guó)_碳0排0放^交-易=網(wǎng) ta n pa i fa ng . co m
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