中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求基金管理人提交綠色投資自評(píng)報(bào)告

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)3月18日發(fā)布關(guān)于提交《綠色投資指引（試行）》自測(cè)評(píng)估報(bào)告的通知。

 

通知顯示，為貫徹落實(shí)黨的“十九大”關(guān)于發(fā)展綠色金融和七部委《關(guān)于構(gòu)建綠色金融體系的指導(dǎo)意見(jiàn)》要求，推動(dòng)基金行業(yè)發(fā)展綠色投資，中國(guó)證券投資協(xié)會(huì)于2018年11月10日正式發(fā)布《綠色投資指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），要求基金管理人每年開(kāi)展一次綠色投資情況自評(píng)估，并將自評(píng)估報(bào)告及《基金管理人綠色投資自評(píng)表》報(bào)送至協(xié)會(huì)。

 

據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)介紹，《綠色投資指引（試行）》正式落地后，這份被業(yè)內(nèi)人士稱為本土化的責(zé)任投資原則的《指引》得到行業(yè)機(jī)構(gòu)的積極響應(yīng)。

 

據(jù)悉，為方便各機(jī)構(gòu)進(jìn)行自評(píng)估，協(xié)會(huì)適當(dāng)調(diào)整了自評(píng)表內(nèi)容，并細(xì)化形成了《對(duì)基金管理人綠色投資自評(píng)估報(bào)告框架的建議》。該通知表示，各會(huì)員資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)可根據(jù)自身情況，填寫(xiě)綠色投資自評(píng)表，參照上述報(bào)告框架，積極開(kāi)展自評(píng)估，并于4月15日前將自評(píng)表及自評(píng)報(bào)告通過(guò)郵件發(fā)送至協(xié)會(huì)聯(lián)系人郵箱。

 

上述報(bào)告框架建議主要分為六個(gè)部分。其一，概要部分主要體現(xiàn)公司ESG及綠色投資的主要?dú)v程，公司加入綠色投資國(guó)際倡議和國(guó)內(nèi)相關(guān)組織的情況；其二，公司綠色投資體系建設(shè)情況部分，主要包括是否在公司戰(zhàn)略中納入綠色投資理念，是否建立綠色投資業(yè)務(wù)目標(biāo)，是否經(jīng)常開(kāi)展關(guān)于綠色投資應(yīng)用方法學(xué)習(xí)，是否配置研究人員濟(jì)寧綠色投資研究，以及是否有管理人員對(duì)綠色投資進(jìn)行監(jiān)督和管理等等；其三，綠色投資產(chǎn)品運(yùn)作情況部分，主要包括是否建立綠色投資標(biāo)的評(píng)價(jià)方法，擬投資標(biāo)的是否要求綠色評(píng)價(jià)報(bào)告，是否建立特定的綠色投資策略等，以及是否滿足綠色投資產(chǎn)品的持倉(cāng)要求和持倉(cāng)比例等等；其四，公司整體綠色投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制情況主要包括是否建立環(huán)境負(fù)面清單、是否建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制、是否對(duì)所投資資產(chǎn)進(jìn)行環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試，以及是否有效避免投資于出現(xiàn)環(huán)境違規(guī)的標(biāo)的；其五，綠色投資相關(guān)信息披露部分則包括是否公開(kāi)披露綠色投資理念及應(yīng)用方法、是否定期設(shè)定并披露綠色投資目標(biāo)完成情況等；其六，是否有創(chuàng)新性地使用綠色投資應(yīng)用方法等其他情況。

 

事實(shí)上，為推動(dòng)基金行業(yè)發(fā)展綠色投資，改善投資活動(dòng)的環(huán)境績(jī)效，促進(jìn)綠色、可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，去年11月《綠色投資指引（試行）》正式落地。

 

上述《指引》共分五章十八條，主要包括界定綠色投資內(nèi)涵，明確《指引》適用范圍，適用于公開(kāi)和非公開(kāi)募集證券投資基金或資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人及其產(chǎn)品；明確綠色投資的目標(biāo)和基本原則，指出在投資中優(yōu)先投向綠色產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保等產(chǎn)業(yè)和項(xiàng)目；明確開(kāi)展綠色投資的基本方法，基金管理人應(yīng)當(dāng)配置研究人員或研究團(tuán)隊(duì)，深入分析綠色投資標(biāo)的中與環(huán)境相關(guān)的業(yè)務(wù)、服務(wù)或投入要素，逐步構(gòu)建和完善綠色投資相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)、方法論和投資策略；以及明確基金管理人應(yīng)每年將上一年度自評(píng)估報(bào)告和自評(píng)表書(shū)面提交等四方面內(nèi)容。

 

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這份行業(yè)自律規(guī)范，為投資者進(jìn)行責(zé)任投資提供了導(dǎo)向性指引，在中國(guó)綠色投資信息披露制度制定、綠色指標(biāo)量化與設(shè)計(jì)等方面發(fā)揮重要的政策指導(dǎo)作用。