深圳排放權(quán)交易所有限公司碳排放權(quán)現(xiàn)貨交易規(guī)則

文章來源:未知碳交易網(wǎng)2022-06-10 09:02

深圳排放權(quán)交易所有限公司
 
碳排放權(quán)現(xiàn)貨交易規(guī)則
 
(征求意見稿)
 
(2013年6月8日施行,2013年12月16日第一次修訂,2014年8月15日第二次修訂,2022年6月第三次修訂)
 
第一章 總則
 
第一條為規(guī)范碳排放權(quán)市場(chǎng)交易行為,維護(hù)市場(chǎng)秩序,保護(hù)交易參與人合法權(quán)益,深圳排放權(quán)交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行) 》《溫室氣體自愿減排交易管理辦法》和《深圳市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件制定本規(guī)則。
 
第二條在本所掛牌的碳排放配額、核證減排量及其它碳排放權(quán)品種(以下統(tǒng)稱“碳排放權(quán)”)的交易,適用本規(guī)則。
 
第三條本所根據(jù)公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則組織碳排放權(quán)交易。
 
第四條在本所從事碳排放權(quán)交易活動(dòng)的交易參與人,其交易行為應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
 
第二章 交易市場(chǎng)
 
第一節(jié) 交易場(chǎng)所
 
第五條本所為碳排放權(quán)交易提供必要場(chǎng)所及設(shè)施,包括交易大廳、交易主機(jī)、交易軟件系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等。
 
第二節(jié) 交易參與人
 
第六條交易參與人是指在本所從事交易的會(huì)員或投資者。
 
第七條會(huì)員參與交易的,應(yīng)當(dāng)以實(shí)名方式開立碳排放權(quán)賬戶和交易賬戶。關(guān)于會(huì)員的相關(guān)規(guī)定見《深圳排放權(quán)交易所會(huì)員管理規(guī)則(暫行)》。
 
第八條投資者參與交易的,應(yīng)當(dāng)以實(shí)名方式委托經(jīng)紀(jì)會(huì)員代其開立碳排放權(quán)賬戶和交易賬戶。投資者應(yīng)符合《深圳排放權(quán)交易所有限公司投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(暫行)》的規(guī)定。
 
第三節(jié) 交易品種
 
第九條在本所掛牌交易的品種包括:
 
(一)碳排放配額;
 
(二)國(guó)家核證自愿減排量;
 
(三)碳普惠核證減排量;
 
(四)經(jīng)主管部門批準(zhǔn)的其他交易品種。
 
第四節(jié) 交易時(shí)間
 
第十條本所交易日為每周一至周五。
 
國(guó)家法定假日和本所公告的休市日,本所休市。
 
如遇特殊情況需臨時(shí)開市的,由本所另行通知。
 
第十一條本所交易時(shí)間為每個(gè)交易日的9:30至12:00、13:30至15:30。
 
本所僅在交易時(shí)間內(nèi)接受交易申報(bào)、掛牌申請(qǐng)、競(jìng)買人/競(jìng)賣人登記、競(jìng)價(jià)、成交及其他本所規(guī)定的事項(xiàng)。
 
經(jīng)主管部門批準(zhǔn),本所可以調(diào)整交易時(shí)間。
 
第十二條交易時(shí)間內(nèi)因故停市,交易時(shí)間不作順延。
 
第三章 交易方式
 
第一節(jié) 一般規(guī)定
 
第十三條本所交易方式包括單向競(jìng)價(jià)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓和其他符合規(guī)定的方式。協(xié)議轉(zhuǎn)讓包括掛牌協(xié)議交易和大宗協(xié)議交易。
 
第十四條交易參與人應(yīng)當(dāng)通過本所的交易系統(tǒng)客戶端進(jìn)行碳排放權(quán)交易。
 
第十五條碳排放權(quán)交易的基本單位:
 
(一)交易單位:噸二氧化碳當(dāng)量(tCO2e);
 
(二)計(jì)價(jià)單位:元/tCO2e;
 
(三)最小交易單位:1tCO2e;
 
(四)最小價(jià)格變動(dòng)單位:0.01元/tCO2e。
 
第十六條本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要,調(diào)整最小交易單位和最小價(jià)格變動(dòng)單位。
 
第十七條本所對(duì)碳排放配額實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,掛牌協(xié)議交易方式的漲跌幅限制比例為10%,大宗協(xié)議交易方式的漲跌幅限制比例為30%。
 
本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整交易的漲跌幅限制比例。
 
第十八條漲跌幅限制價(jià)格的計(jì)算公式為:漲跌幅限制價(jià)格=前收盤價(jià)×(1±漲跌幅限制比例)。
 
計(jì)算結(jié)果按照四舍五入原則取至價(jià)格最小變動(dòng)單位。
 
第十九條屬于下列情形之一的,不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制:
 
(一)上市交易首日;
 
(二)采用單向競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行的交易;
 
(三)主管部門或本所認(rèn)定的其他情形。
 
第二十條開盤價(jià)為當(dāng)日該產(chǎn)品掛牌協(xié)議交易的第一筆成交價(jià)。
 
當(dāng)日無成交的,以前收盤價(jià)為當(dāng)日開盤價(jià)。
 
第二十一條收盤價(jià)為當(dāng)日該產(chǎn)品掛牌協(xié)議交易所有成交的加權(quán)平均價(jià)。
 
當(dāng)日無成交的,以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。
 
第二十二條交易參與人當(dāng)日賣出碳排放權(quán)獲得的資金可用于當(dāng)日交易。
 
第二十三條買賣申報(bào)經(jīng)交易系統(tǒng)確認(rèn)成交后,交易即告成立。符合本規(guī)則各項(xiàng)規(guī)定達(dá)成的交易于成立時(shí)生效,交易雙方應(yīng)當(dāng)承認(rèn)交易結(jié)果,履行清算交收義務(wù)。
 
第二十四條依照本規(guī)則達(dá)成的交易,其成交結(jié)果以交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
 
第二十五條交易的清算交收業(yè)務(wù)由本所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理。
 
第二節(jié) 申報(bào)審核與批準(zhǔn)
 
第二十六條申報(bào)時(shí),買方應(yīng)保證其賬戶中的資金足以支付;賣方應(yīng)保證其賬戶中的碳排放權(quán)數(shù)量足以交付。
 
第二十七條經(jīng)審核確認(rèn)賣方碳排放權(quán)數(shù)量足以交付申報(bào),系統(tǒng)將凍結(jié)賣方賬戶中相應(yīng)的碳排放權(quán)并批準(zhǔn)該賣出申報(bào)。否則,該賣出申報(bào)將被退回。
 
經(jīng)審核確認(rèn)買方資金足以支付申報(bào),交易系統(tǒng)將凍結(jié)買方賬戶中相應(yīng)的交易金額并批準(zhǔn)該買入申報(bào)。否則,該買入申報(bào)將被退回。
 
第三節(jié) 單向競(jìng)價(jià)
 
第二十八條委托掛牌
 
(一)經(jīng)本所審核批準(zhǔn),委托人可將其持有的碳排放權(quán)通過本所交易系統(tǒng)公開掛牌出讓,也可在其資金額度內(nèi)通過本所交易系統(tǒng)公開掛牌受讓,一經(jīng)掛牌即形成有效委托合同。
 
(二)本所受理委托掛牌后發(fā)布單向競(jìng)價(jià)公告,按照委托人提出的條件公布標(biāo)的信息,廣泛征集意向方。
 
(三)委托公開掛牌的標(biāo)的在規(guī)定的掛牌期限內(nèi),產(chǎn)生兩家以上(含兩家)的意向方,將通過本所單向競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)價(jià)。
 
第二十九條單向競(jìng)價(jià)資格獲取
 
(一)意向方通過交易系統(tǒng)進(jìn)行意向登記。
 
(二)意向方經(jīng)本所審核符合條件后,給予其單向競(jìng)價(jià)資格。
 
(三)委托人不得參與單向競(jìng)價(jià),也不得委托他人代為參加單向競(jìng)價(jià)。
 
第三十條登錄與報(bào)價(jià)
 
(一)參加單向競(jìng)價(jià)的意向方應(yīng)在規(guī)定的競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)登錄交易系統(tǒng),并按照單向競(jìng)價(jià)有關(guān)規(guī)定和程序參與報(bào)價(jià)。
 
(二)單向競(jìng)價(jià)的報(bào)價(jià)時(shí)段分為自由報(bào)價(jià)時(shí)段、延時(shí)報(bào)價(jià)時(shí)段和限時(shí)報(bào)價(jià)時(shí)段。延時(shí)報(bào)價(jià)時(shí)段是對(duì)自由報(bào)價(jià)時(shí)段的補(bǔ)充。
 
1.自由報(bào)價(jià)時(shí)段和延時(shí)報(bào)價(jià)時(shí)段的長(zhǎng)度由委托人與本所協(xié)商確定。限時(shí)報(bào)價(jià)時(shí)段的一個(gè)限時(shí)報(bào)價(jià)周期為3分鐘。
 
2.自由報(bào)價(jià)時(shí)段結(jié)束時(shí),產(chǎn)生最新有效報(bào)價(jià)即進(jìn)入限時(shí)報(bào)價(jià)時(shí)段;自由報(bào)價(jià)時(shí)段結(jié)束時(shí),無人報(bào)價(jià)則進(jìn)入延時(shí)報(bào)價(jià)時(shí)段。
 
3.延時(shí)報(bào)價(jià)時(shí)段結(jié)束時(shí),產(chǎn)生最新有效報(bào)價(jià)即進(jìn)入限時(shí)報(bào)價(jià)時(shí)段;延時(shí)報(bào)價(jià)時(shí)段結(jié)束時(shí),無人報(bào)價(jià)則競(jìng)價(jià)結(jié)束。
 
4.限時(shí)報(bào)價(jià)時(shí)段,在一個(gè)限時(shí)報(bào)價(jià)周期內(nèi)沒有新的有效報(bào)價(jià)時(shí),競(jìng)價(jià)結(jié)束。
 
(三)意向方提交給交易系統(tǒng)的報(bào)價(jià),一經(jīng)提交不得撤回。
 
1.競(jìng)買時(shí),首次報(bào)價(jià)不得低于底價(jià),再次報(bào)價(jià)高于前次報(bào)價(jià)的,再次報(bào)價(jià)成為最新有效報(bào)價(jià),原報(bào)價(jià)即喪失其約束力。
 
競(jìng)賣時(shí),首次報(bào)價(jià)不得高于底價(jià),再次報(bào)價(jià)低于前次報(bào)價(jià)的,再次報(bào)價(jià)成為最新有效報(bào)價(jià),原報(bào)價(jià)即喪失其約束力。
 
2.當(dāng)前最新有效報(bào)價(jià)均在交易系統(tǒng)中即時(shí)顯示,最新有效報(bào)價(jià)結(jié)果以交易系統(tǒng)記錄的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。自由報(bào)價(jià)階段結(jié)束時(shí)的最新有效報(bào)價(jià)為限時(shí)競(jìng)價(jià)階段的起拍價(jià),限時(shí)競(jìng)價(jià)階段結(jié)束時(shí)的最新有效報(bào)價(jià)為成交價(jià)。
 
第三十一條成交(單向競(jìng)價(jià)結(jié)果)
 
(一)經(jīng)公開競(jìng)買,無人報(bào)價(jià)或者最高報(bào)價(jià)低于保留價(jià),則競(jìng)價(jià)不成功;
 
(二)經(jīng)公開競(jìng)賣,無人報(bào)價(jià)或者最低報(bào)價(jià)高于保留價(jià),則競(jìng)價(jià)不成功;
 
(三)經(jīng)公開競(jìng)買,最高報(bào)價(jià)高于保留價(jià)時(shí),以該最高報(bào)價(jià)為成交價(jià)成交,該最高報(bào)價(jià)的報(bào)價(jià)人即為受讓方;
 
(四)經(jīng)公開競(jìng)賣,最低報(bào)價(jià)低于保留價(jià),以該最低報(bào)價(jià)為成交價(jià)成交,該最低報(bào)價(jià)的報(bào)價(jià)人即為出讓方。
 
第四節(jié) 掛牌協(xié)議交易
 
第三十二條掛牌協(xié)議交易是指交易參與人按其限定的價(jià)格進(jìn)行掛牌申報(bào),其它交易參與人可以對(duì)掛牌申報(bào)簿中對(duì)手方的最優(yōu)價(jià)格申報(bào)單進(jìn)行選擇并做成交申報(bào)的交易方式。
 
第三十三條掛牌協(xié)議交易按時(shí)間優(yōu)先的原則成交,即先成交申報(bào)者優(yōu)先于后成交申報(bào)者。
 
第三十四條掛牌申報(bào)應(yīng)當(dāng)包括賬戶號(hào)碼、品種代碼、買賣方向、申報(bào)數(shù)量和申報(bào)價(jià)格等內(nèi)容。
 
成交申報(bào)應(yīng)當(dāng)包括賬戶號(hào)碼、品種代碼、買賣方向、申報(bào)數(shù)量、申報(bào)價(jià)格和掛牌申報(bào)編號(hào)等內(nèi)容。
 
本所可以根據(jù)需要調(diào)整掛牌申報(bào)和成交申報(bào)的內(nèi)容。
 
第三十五條掛牌申報(bào)時(shí),最大單筆申報(bào)數(shù)量不得超過30,000噸。
 
第三十六條掛牌申報(bào)當(dāng)日有效。每筆申報(bào)不能一次全部成交時(shí),未成交部分繼續(xù)參加當(dāng)日交易,交易參與人可以撤銷申報(bào)的未成交部分。
 
掛牌申報(bào)和撤銷申報(bào)經(jīng)本所交易系統(tǒng)確認(rèn)后方為有效。
 
第三十七條被撤銷或失效的申報(bào),交易系統(tǒng)在確認(rèn)后將及時(shí)解凍交易參與人相應(yīng)的資金或碳排放權(quán)。
 
第三十八條交易系統(tǒng)按照接受交易參與人成交申報(bào)的時(shí)間先后順序記錄成交申報(bào)。先后順序按交易系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間確定。
 
第三十九條成交申報(bào)中未能成交報(bào)單自動(dòng)撤單。
 
第五節(jié) 大宗協(xié)議交易
 
第四十條大宗協(xié)議交易是指單筆交易數(shù)量達(dá)到本所規(guī)定要求時(shí),交易雙方可通過協(xié)商確定交易價(jià)格及數(shù)量,并在本所交易系統(tǒng)確認(rèn)成交的交易方式。
 
第四十一條單筆交易數(shù)量符合以下條件的,可以采用大宗協(xié)議交易方式:
 
(一)碳排放配額單筆交易數(shù)量達(dá)到10,000噸以上;
 
(二)核證減排量單筆交易數(shù)量達(dá)到5,000噸以上。
 
本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要,調(diào)整大宗協(xié)議交易的最低限額。
 
第四十二條大宗協(xié)議交易方式的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào),意向申報(bào)應(yīng)當(dāng)包括賬戶號(hào)碼、品種代碼、買賣方向、意向價(jià)格和意向數(shù)量等內(nèi)容。
 
成交申報(bào)應(yīng)當(dāng)包括賬戶號(hào)碼、品種代碼、買賣方向、成交價(jià)格、成交數(shù)量、意向編號(hào)和約定編號(hào)等內(nèi)容。
 
本所可以根據(jù)需要調(diào)整意向申報(bào)和成交申報(bào)的內(nèi)容。
 
第四十三條意向申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù),意向申報(bào)中的價(jià)格和數(shù)量只能作為意向參考,實(shí)際交易價(jià)格和交易數(shù)量以成交申報(bào)為準(zhǔn),意向申報(bào)可以撤銷。
 
第四十四條買賣雙方就大宗協(xié)議交易達(dá)成一致后,通過本所交易系統(tǒng)分別進(jìn)行成交申報(bào),本所將凍結(jié)交易參與人賬戶中與成交申報(bào)相對(duì)應(yīng)的碳排放權(quán)或資金。
 
成交申報(bào)在交易系統(tǒng)確認(rèn)成交前可以撤銷。
 
第四十五條交易系統(tǒng)對(duì)品種代碼、意向編號(hào)、約定編號(hào)、買賣方向、成交價(jià)格和成交數(shù)量各項(xiàng)要素均匹配的買賣成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。
 
第四章 交易信息
 
第四十六條本所每個(gè)交易日發(fā)布交易即時(shí)行情和交易公開信息等交易信息。
 
第四十七條即時(shí)行情通過本所許可的通信系統(tǒng)傳輸。
 
第四十八條本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要,調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。
 
第四十九條大宗協(xié)議交易只發(fā)布意向申報(bào)信息,逐筆成交信息計(jì)入本所網(wǎng)站或其它媒介發(fā)布的合計(jì)交易信息,不納入本所即時(shí)行情。
 
第五十條首次交易的碳排放權(quán),其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)由本所確定。
 
第五章 交易市場(chǎng)監(jiān)督
 
第五十一條本所對(duì)碳排放權(quán)交易中的下列事項(xiàng),予以重點(diǎn)監(jiān)控:
 
(一)涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為;
 
(二)碳排放權(quán)買賣的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律法規(guī)和規(guī)范性文件及本所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為;
 
(三)可能影響交易價(jià)格或者交易量的異常交易行為;
 
(四)碳排放權(quán)交易價(jià)格和交易量明顯異常的情況;
 
(五)本所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)。
 
第五十二條可能影響交易價(jià)格或者交易量的異常交易行為包括:
 
(一)可能對(duì)交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前,大量或持續(xù)買入或賣出相關(guān)碳排放權(quán);
 
(二)單個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的賬戶之間,大量或頻繁進(jìn)行反向交易;
 
(三)大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易;
 
(四)單獨(dú)或合謀,在公開發(fā)布投資分析、預(yù)測(cè)或建議前買入或賣出有關(guān)碳排放權(quán),或進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的碳排放權(quán)交易;
 
(五)通過大宗協(xié)議交易方式進(jìn)行虛假申報(bào)或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào);
 
(六)頻繁申報(bào)和撤銷申報(bào),以影響交易價(jià)格或誤導(dǎo)其他市場(chǎng)參與者;
 
(七)本所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易行為。
 
第五十三條交易價(jià)格和交易量明顯異常的情況包括:
 
(一)交易價(jià)格連續(xù)大幅上漲或下跌,且交易量連續(xù)較??;
 
(二)本所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常情況。
 
第五十四條經(jīng)紀(jì)會(huì)員發(fā)現(xiàn)投資者的交易出現(xiàn)第五十一條所列重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)之一,應(yīng)當(dāng)予以提醒,并及時(shí)向本所報(bào)告。
 
第五十五條本所可以針對(duì)交易中重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查,會(huì)員和投資者應(yīng)當(dāng)予以配合。
 
第五十六條本所在現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查中,可以根據(jù)需要要求相關(guān)會(huì)員、投資者及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供下列文件和資料:
 
(一)開戶資料、授權(quán)委托書、交易賬戶和相關(guān)碳排放權(quán)賬戶的交易情況等;
 
(二)相關(guān)碳排放權(quán)賬戶或交易賬戶的實(shí)際控制人和操作人情況、資金來源以及相關(guān)賬戶間是否存在關(guān)聯(lián)的說明等;
 
(三)對(duì)交易中重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)的解釋;
 
(四)其他與本所重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)有關(guān)的資料。
 
第五十七條對(duì)第五十一條所列重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)中的行為,本所可以視情況采取下列措施:
 
(一)口頭或書面警示;
 
(二)約見談話;
 
(三)要求提交書面承諾;
 
(四)限制交易;
 
(五)上報(bào)主管部門。
 
對(duì)第(四)項(xiàng)措施有異議的,可以自接到相關(guān)措施執(zhí)行通知之日起15 日內(nèi),向本所申請(qǐng)復(fù)核。復(fù)核期間不停止該措施的執(zhí)行。
 
第五十八條交易參與人存在第五十七條所列情況的,本所將記錄其信用狀況,并將信用記錄按規(guī)定上報(bào)主管部門納入公共信用信息管理系統(tǒng)。
 
第六章 交易異常情況處理
 
第五十九條發(fā)生下列交易異常情況之一,導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的,本所可以決定單獨(dú)或同時(shí)采取暫緩進(jìn)入交收、技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市等措施:
 
(一)不可抗力;
 
(二)意外事件;
 
(三)技術(shù)故障;
 
(四)本所認(rèn)定的其他異常情況。
 
第六十條出現(xiàn)無法申報(bào)或行情傳輸中斷情況的,交易參與人應(yīng)及時(shí)向本所報(bào)告。
 
無法申報(bào)或行情傳輸中斷的客戶端終端數(shù)量超過本所全部在線客戶端總數(shù)10%以上的,屬于交易異常情況,本所可以實(shí)行臨時(shí)停市。
 
第六十一條本所認(rèn)為可能發(fā)生第五十一條、第五十二條規(guī)定的重點(diǎn)監(jiān)控情況和異常交易行為,并可能嚴(yán)重影響交易正常進(jìn)行的,可以決定技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市。
 
第六十二條主管部門要求臨時(shí)停市的,本所應(yīng)當(dāng)臨時(shí)停市。
 
第六十三條本所對(duì)暫緩進(jìn)入交收、技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定予以公告。技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后,本所可以決定恢復(fù)交易,并予以公告。
 
第六十四條因交易異常情況及本所采取的相應(yīng)措施造成損失的,本所不承擔(dān)賠償責(zé)任。
 
第六十五條交易異常情況處理的具體細(xì)則,由本所另行制定。
 
第七章 交易糾紛
 
第六十六條會(huì)員之間、會(huì)員與投資者之間發(fā)生交易糾紛,相關(guān)會(huì)員應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)情況,以備本所查閱。交易糾紛影響正常交易的,會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。
 
第六十七條會(huì)員之間、會(huì)員與投資者之間發(fā)生交易糾紛,本所可以按有關(guān)規(guī)定,提供必要的交易數(shù)據(jù)。
 
第六十八條投資者對(duì)交易有疑義的,經(jīng)紀(jì)會(huì)員和本所有義務(wù)協(xié)調(diào)處理。
 
第六十九條有證據(jù)表明交易一方或雙方有違法行為的,本所有權(quán)終止交易活動(dòng),并有權(quán)確認(rèn)交易行為無效。
 
第八章 交易費(fèi)用
 
第七十條會(huì)員買賣碳排放權(quán)成交的,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向本所繳納交易經(jīng)手費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用。
 
投資者買賣碳排放權(quán)成交的,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向本所繳納交易經(jīng)手費(fèi)、傭金及其他相關(guān)費(fèi)用,傭金由本所統(tǒng)一清算后劃付給對(duì)應(yīng)管理單位。
 
第七十一條本所根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)要求,承擔(dān)必要代扣代繳義務(wù)的,交易參與人應(yīng)當(dāng)按時(shí)足額繳納。代扣代繳部分本所不再另行通知。
 
第七十二條會(huì)員應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向本所繳納會(huì)員管理費(fèi)用及其他費(fèi)用。
 
第七十三條交易收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照本所有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
 
第九章 附則
 
第七十四條會(huì)員違反本規(guī)則的,本所有權(quán)根據(jù)會(huì)員管理規(guī)則對(duì)其進(jìn)行處罰。
 
第七十五條本規(guī)則中所述時(shí)間,以本所交易系統(tǒng)的時(shí)間為準(zhǔn)。
 
第七十六條本規(guī)則中下列用語(yǔ)的定義如下:
 
(一)申報(bào):指交易參與人向本所交易系統(tǒng)發(fā)送指令的行為。
 
(二)前收盤價(jià):指碳排放權(quán)上一交易日的收盤價(jià)。
 
(三)交易系統(tǒng):指由交易主機(jī)及交易軟件系統(tǒng)組成的整體系統(tǒng)。
 
(四)碳排放配額:指碳排放權(quán)交易主管部門分配給重點(diǎn)排放單位的規(guī)定時(shí)期內(nèi)的碳排放額度。
 
(五)核證減排量:指由相關(guān)主管部門核證、簽發(fā)的溫室氣體減排量,包括但不限于國(guó)家核證自愿減排量和本市碳普惠核證減排量。
 
第七十七條本規(guī)則所稱“超過”、“高于”、“低于”不含本數(shù),“達(dá)到”、“以上”含本數(shù)。
 
第七十八條本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
 
第七十九條本規(guī)則自公布之日起實(shí)施,2014年8月15日印發(fā)的《深圳排放權(quán)交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則(暫行)》同時(shí)廢止。
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