納斯達(dá)克迪拜交易所上市:美國IPO上市流程、條件和所需費用全解析

文章來源:山頂?shù)?/span>碳交易網(wǎng)2020-05-07 13:48

美國IPO上市簡要流程

具體美國IPO上市簡要流程如下:
一.選擇中介機(jī)構(gòu)
公司境外上市過程中涉及的中介機(jī)構(gòu)
1.財務(wù)顧問。 2、土地評估師。 3.資產(chǎn)評估師。 4.國際會計師事務(wù)所。 5.境內(nèi)外律師。 6.物業(yè)評估師。
二. 向境外證監(jiān)會或交易所提出申請
企業(yè)在拿到國內(nèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)準(zhǔn)許上市的有關(guān)批文和律師出具的有關(guān)法律意見書后,即可向境外交易所提交第一次申請上市的材料。向美國證券交易委員會(SEC)登記
(一)準(zhǔn)備登記文件
根據(jù)美國《1933年證券法》企業(yè)發(fā)行證券必須進(jìn)行注冊登記,也就是提交注冊登記說明書。注冊登記說明書由兩部分組成:招股書及注冊說明書。
(二)熟悉有關(guān)規(guī)則
(三)填寫各種表格
(四)提交登記
三、路演及定價
路演是投資者與證券發(fā)行人在充分交流的條件下促進(jìn)股票成功發(fā)行的重要推介手段。主要指證券發(fā)行人在發(fā)行前,在主要的路演地對可能的投資者進(jìn)行巡回推介活動。昭示將發(fā)行證券的價值,加深投資者的認(rèn)知程度,并從中了解投資人的投資意向,發(fā)現(xiàn)需求和價值定位,確保證券的成功發(fā)行。
定價需要在中介機(jī)構(gòu)和分析師的幫助下完成。國際新股發(fā)行定價是一個高度市場化的過程。在信息充分披露的嚴(yán)格監(jiān)管要求及國際資本市場高度競爭的前提下,買賣雙方最終達(dá)成的價格是公平的價格。具體來說,企業(yè)境外上市定價過程主要分為三個階段:基礎(chǔ)分析、市場調(diào)查以及路演定價。
四、證券承銷
證券發(fā)行需要承銷商將發(fā)行人發(fā)行的證券承銷出去。而證券承銷就是通過承銷商將公司擬發(fā)行的新股票發(fā)售出去。
證券承銷一般可以分為以下幾種類型:
1.按承銷證券的類別可以分為中央政府和地方政府發(fā)行的債券承銷,企業(yè) 支行的債券和股票承銷,外國政府發(fā)行的債券承銷,國際金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券承銷等。2.按證券發(fā)行方式分為私募發(fā)行承銷和公募發(fā)行承銷。公募發(fā)行是指把主券發(fā)行給廣大社會公眾;私募發(fā)行是指把證券發(fā)行給數(shù)量有限的機(jī)構(gòu)投資者,如保險公司、基金公司等。
3.按承銷協(xié)議的不同可分為包銷、代銷。證券代銷是指投資銀行代發(fā)行人發(fā)售證券,將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。證券包銷是指投資銀行將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式,通常,幾乎所有的承銷都采取包銷方式。包銷方式將發(fā)行人的風(fēng)險全部轉(zhuǎn)移到投資銀行身上,發(fā)行人因此必須付給投資銀行更大的報酬。
五、掛牌上市
IPO后,就可以根據(jù)與交易所的協(xié)議,掛牌上市了。掛牌上市后,股票就可以公開流通了。IPO宣告完成。
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