嚴禁“自賣自夸”！歐盟擬改革ESG 評級機構全球ESG評級體系將洗牌？

文章來源:科創(chuàng)板日報田簫2023-06-16 08:55

ESG評級機構或?qū)⒈黄葎冸x業(yè)務

目前，市面上的ESG評級方法普遍過于復雜且不透明。因此，歐盟提出該項規(guī)定，目的在于規(guī)范ESG評級市場中的“自賣自夸”、“自說自話”等現(xiàn)象。

2022年，歐盟金融監(jiān)管機構—歐洲證券與市場監(jiān)督管理局（ESMA）公布了其關于ESG評級機構的一項調(diào)查結果。

調(diào)查顯示， ESG評級的用戶通常是以投資者付費的方式，同時與幾家ESG評級機構簽訂合同。在ESMA搜集上來的154份回應中，ESG評級用戶認為，其與評級機構互動過程中，最大的缺陷是評級基礎的透明度、反饋時間以及企業(yè)對評級結果提出質(zhì)疑并糾正的反饋機制不足。

一些受訪者指出，有ESG評級機構提供了識別和交流質(zhì)疑的機會，但需要支付額外費用。還有受訪者表示，他們很難獲得自身企業(yè)評級結果的客觀理由。

歐洲金融服務專員Mairead McGuinness表示，“對于在治理因素上為公司評分的ESG評級機構來說，它們完全沒有監(jiān)管，因此很難比較不同機構之間的評級。我們不清楚這些評級是如何得出的，是否存在利益關系。”

歐盟在提案草案中表示，“目前的 ESG 評級市場存在缺陷，無法正常運作，導致了公眾對評級可靠度的信心正在被削弱”。根據(jù)草案，評級公司將被要求提供更多關于其方法的細節(jié)，并披露評級分數(shù)是否在人工智能的幫助下生成。

目前，全球領先的ESG評級機構，如穆迪、MSCI和標普環(huán)球等，都將ESG評級與其他服務相結合。根據(jù)這一新規(guī)，為了避免利益沖突，主流評級機構或?qū)⒈黄确蛛x其業(yè)務，獨立運營ESG評級板塊。

目前，部分國際知名評級機構已對該項政策作出回應。MSCI ESG Research在一份聲明中表示，該公司正在評估其業(yè)務和產(chǎn)品的影響，并保持提供評級時“獨立透明”的文化。

標普環(huán)球表示，它相信全球證券監(jiān)管機構IOSCO建議的“一致實施”將支持ESG評級產(chǎn)品，并有助于避免跨司法轄區(qū)的分裂。

倫敦證券交易所集團旗下的ESG評級部門Refinitiv稱，歡迎歐盟提出的規(guī)定，“該提案引入了更大程度的市場透明度，且并沒有規(guī)定ESG評估方法論，從而為可持續(xù)投資活動更有效地配置資本做出了貢獻。”

Morningstar Sustainalytics表示，其分析師正在審查這項提案以了解更廣泛行業(yè)影響。

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